西南证券与张林、唐军合同纠纷案

【操作实务评价】

该合同纠纷案关键涉及到股份质押股权融资，可以做一类业务流程风险性开展科学研究，但是因为是基本业务流程，实际操作也较为成熟了。

这一案件非常简单，承诺较为确立，矛盾实际上并不大。

节选自：（2019）渝01民初418号一审民事裁定书

【基本上案件】

2019年1月8日，张林（融进方、招标方）与西南证券企业（融出方、承包方）签署的《西南证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（下称案涉《业务协议》），关键承诺：第一条除非是本协议书另有表述或表明，以下词句或通称具备下列含意：（一）个股质押式回购买卖：就本协议书来讲，手指甲方以所拥有的个股或别的证劵质押贷款给承包方，向乙方融进资产并承诺在未来退还资产、解除质押的买卖，本协议书中“认购”也变成“回购”。……第四条招标方的权利和义务（一）甲方的支配权1、甲方位承包方申请办理进行个股质押式回购买卖，根据承包方资质认证后，可与甲方开展个股质押式回购买卖并得到资产。（二）招标方的责任……6、依据协议书承诺执行提早回购、补充质押等责任。……第五条承包方的权利和义务（一）乙方的支配权1、原始买卖交割进行后获得相对应标的证券及孳息的担保物权。2、承包方有权利采取一定的有效措施对招标方资产的运用状况开展追踪，招标方违背本协议书承诺应用融进资产的，承包方有权利催促招标方依照承包方的规定采用纠正对策；未依照承包方规定采用纠正对策的，承包方有权利规定招标方提早回购；3、待购回期内，根据业务流程协议书的承诺扣除贷款利息。4、回购买卖交割进行后依照承诺获得退还资产。……10、当发生本协议书承诺的状况时，承包方有权利规定招标方提早回购或补充质押。……第六条承包方以自筹资金向招标方融出资产，质权人均备案为承包方。……双方开展实际每单个股质押式回购买卖，应商议明确标的证券、标的证券类型、标的证券总数、原始股票交易时间、回购股票交易时间、原始成交价、质押率、原始买卖额度、回购买卖额度、质押贷款回购利率（回购年化利率），并根据书面形式方法签定《交易协议书》来确定以上买卖因素。……第十七条待回购期内产生以下情况时，承包方有权利规定招标方在2个股票交易时间内提早回购，招标方未按承包方规定提早回购的视作招标方毁约，本协议书另有承诺的以外：……（三）当产生标的证券被ＳＴ、＊ＳＴ、中止或终止发售，标的证券涉及到资产重组、企业缩股、减少注册资本或公司分立等事情时；……（八）招标方产生合拼、企业兼并、公司分立、暂停营业、吊销营业执照、销户、倒闭、运营发生严重困难、经营情况恶变、招标方或甲方的法人代表或负责人从业违反规定、违规主题活动、涉及到重要起诉主题活动等可以危害履约情况的情况。第二十一条针对实际每单个股质押式回购买卖，招标方原始买卖和回购买卖的财力和证劵应收应付额如下所示：（一）针对每单原始买卖，承包方原始买卖应付额度＝原始买卖成交额，招标方原始买卖应收款额度＝原始买卖成交额-有关花费，招标方应质押贷款证劵总数＝标的证券交易量总数；（二）针对每单回购买卖，承包方应收款额度＝招标方应付额度＝回购买卖成交额，招标方解除质押证劵总数＝标的证券交易量总数；招标方有关花费包含质押登记费及买卖经手费等……第二十六条产生以下情况的为招标方毁约：……（二）招标方未按协议书承诺或承包方规定执行提早回购责任的；（三）招标方未按协议书承诺或承包方规定执行补充质押责任的。第二十七条……产生第二十六条（二）（三）（四）（五）（六）（七）之任一情况的，承包方有权利采用下列一项或多种对策：（一）收取招标方合同违约金，招标方应付款的罚息按日累积测算，招标方合同违约金＝（违约金额×单天合同违约金率×毁约日数），单天合同违约金率是千分之一，毁约日数自毁约情况产生之日（含）起至毁约情况消退之日（含）或承包方得到受偿所有回购交易额度（本钱、贷款利息、合同违约金等）之日（含）止，违约金额为原始买卖成交额，毁约期内贷款利息依照合同约定再次测算，但产生第（五）之状况的，合同违约金额为原始买卖成交额及贷款逾期付款的贷款利息额度之和；（二）依照第二十八条的承诺对标的证券开展毁约处理；（三）运行法律程序向招标方追索并行驶质权人。……第二十九条如因质押贷款标的证券处在限购期限内或被实行强制执行措施等缘故没法依照第二十八条承诺开展毁约处理的，承包方有权利挑选采用下列一项或多种对策：（一）规定业主马上偿还回购买卖额度（本钱、贷款利息、合同违约金等）；（二）运行法律程序向招标方追索并行驶质权人；（三）本协议书或有关政策法规授予承包方的其他支配权；无论承包方挑选采用哪种对策，至承包方拥有的债务（包含但是不限于本钱、贷款利息、合同违约金、完成债务花费等）得到所有偿还之此前，贷款利息和合同违约金应当本协议书的承诺不断按日测算；无论承包方挑选采用哪种对策，因而造成的花费或导致的损害概由招标方担负；承包方为完成债务所形成的全部花费均由招标方担负，以上花费包括诉讼费用（或仲裁费）、律师代理费、旅差费、担保费、竞拍费、公证费用等。……第三十四条个股质押式回购买卖的标的证券、相对应孳息和填补别的担保物的贷款担保范畴包含：本钱、贷款利息、滞纳金、利滚利、合同违约金、赔偿费及承包方处理标的证券造成的花费，承包方为完成债务而发生的花费。……第四十一条通告与送到有关注意事项的承诺（一）承包方为招标方开启第三方电子邮件，电子邮箱名叫：68×××39＠ｓｗｓｃ.263.ｎｅｔ；（二）除本协议书尤其承诺以承包方官网做为通告送达方式的，别的通告內容以承包方为业主给予的第三方电子邮件为主导通告送达方式。