大家平常想像的证劵公司领导干部，要不便是巨额薪水，要不便是项目投资高手，要不也是有内幕信息，要不就组织做庄，可是最近，依据中国证监会发布的惩罚书表明，现阶段任国泰君安上海市仙霞路业务部经理赵扬，根据爸爸股票账户买卖多个个股，結果亏本超出14万余元，殊不知依据中国证监会处罚通报，赵杨还被罚了40万余元，不但亏掉钱还受了罚，后面职业发展也会遭到危害，真的是赔了夫人又折兵。

赵扬于2007年6月至2014年6月间，在国泰君安上海市仙霞路业务部出任经理，而赵扬拥有的股票账户开立身上海市银河证券吴兴路业务部，并开启了沪深股市买卖管理权限，而张某帐户的三方存管金融机构为招行，在平常工作中期内，做为业务部管理层，一把手，声望极高，不时以项目投资权威专家真实身份给顾客给与项目投资具体指导，长期至今显著信心爆满，自身也根据拥有账户交易，后根据中国证监会数据调查报告，赵扬拥有的帐户自银行开户至2014年5月8日，经常买卖多个个股，总计买卖额度为3336万余元，最大亏本达14万余元，而服务费就达到近10万余元。

后中国证监会发觉赵扬手机号及其其个人笔记本电脑的MAC地址多次发生在同一帐户交易信息中，此后，赵扬做为证劵公司高管炒股票之事，便曝露了出去，后通过中国证监会了解、读取金融机构和股票交易水流、沪深指数证交所有关数据信息进行评定，赵扬做为证券考试工作人员，违背了《证券法》要求，被惩处40万余元处罚，好多人想，为何罚的那么轻，尽管惩罚是2022年进行的，可是其违规操作产生是在2014年，故只有根据旧的证券法进行惩罚。

一样的例子便是就职于国元证券亳州业务部经理汝伟于2006年至2019年期内，也使用别人帐户，根据证劵普通账户、个人信用帐户从业股票买卖交易，期内总计买进额度4941.86万余元，总计售出额度4937.80万余元，扣减提成税金后，又是亏本13.75万余元，一样，也面对着行政处罚法。

也有华安证券职工谢竞，根据其老婆股票账户开展股票买卖，与此同时，又像赵扬一样，信心爆满，并以证劵公司从业者私底下接纳授权委托协助亲朋好友炒股票，最终由于高额亏本被自已的亲朋好友诉至人民法院，最终效果不但被管控开展了惩罚，还补偿了其亲朋好友损害20余万元，真的是开演了一出狗血剧情，他难道说不清楚，这一世界最不可靠的便是亲朋好友，在您好的情况下，恨不能每个人占光，在你艰难时，恨不能每一个人踹你一脚。