时代周报记者 罗仙仙 发自深圳

近日，纳斯达克迎来了一副全新的“东方面孔”—中国私募。

在纳斯达克官网“最新提交IPO申请”一栏中，披露了来自中国的私募机构—基岩资本（Cornerstone Capital）的招股说明书（F1）。其计划登陆纳斯达克主板市场，IPO拟募集资金7000万美元（约4.5亿元人民币）。

“赴美上市原因也包括了美国资本市场门槛较低、对私募机构较为宽容。”基岩资本相关负责人对时代周报记者表示，“希望借助上市实现自身品牌效应的提升，募集资金加大对公司的投入，搭上行业快速发展的顺风车。”

招股书显示，基岩资本的注册地为英属维尔京群岛，经营实体为其全资子公司广州CSC控股的广州基岩资产管理有限公司（以下简称“广州基岩资本”）。其管理的资产从2017年3月31日的约1.13亿美元大幅增加至2017年9月30日的约2.62亿美元，增幅为131.7%，并在2017年9月30日后新设立了21只基金，已筹资总额为2.37亿美元。

“近几年私募行业参与者日益增加，行业竞争加大，抢先上市主要是提高私募机构的实力和行业地位。”华南地区某小型私募机构人士向时代周报记者分析道。不过，他同时表示，私募上市潮远未到来。

直奔上市

工商资料显示，广州基岩资本于2015年8月在中国广州注册成立，注册资本1000万元，从事企业私募基金管理业务。其创始人赫旭与庄晓阳（音）均带有金融行业的背景，赫旭曾先后在广州建智投资顾问、广州科华创业投资、广州威登投资等公司担任相关职务，而庄晓阳则曾担任国信证券董事、长江证券副总经理。招股说明书显示，目前两人分别任基岩资本首席执行官与首席财务官。

“在正式提交招股书的前一两年，基岩资本已经有了在美国上市的念头，并开始进行相关的准备工作。”上述基岩资本相关负责人对时代周报记者表示。

2017年，为了方便此次海外上市，基岩资本重组了控股结构，采取了中概股常见的VIE结构，并于去年7月在英属维尔京群岛注册成立，授权资本3亿股，每股面值0.001美元。

完成股权结构的调整，公司的盈利能力便成为其能否成功上市的关键。

据招股书数据，基岩资本在截至2016年3月31日期间，总收入为7.31万美元，净亏损为3万美元，而在随后的一个财年实现扭亏为盈，总收入和净收入分别为640万美元、270万美元。另在2017年3月31日到9月31日的六个月内，基岩资本总收入达580万美元，较2016年同期的250万美元增长132.0%，纯收入为220万美元，增长83.3%，而2016年同期为120万美元。