证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2020-030

债券代码：113016 债券简称：小康转债

转股代码：191016 转股简称：小康转股

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“小康股份”）与东风汽车集团有限公司（以下合称为“东风公司”）签订战略合作框架协议，本事项尚需提交公司股东大会审议。截至本公告披露日，东风公司持有本公司30.95%的股权，为公司关联方（其中东风公司直接持有公司25.83%，通过其控股的东风汽车集团股份有限公司（以下简称“东风股份”）间接持有公司5.12%的股权），股东大会审议时东风公司及其一致行动人将回避表决。

本战略合作框架协议所涉及的战略协同具体细节事项，后续将根据项目实施情况另行签署相关协议。公司将根据合作事项进展情况及时履行相关审批程序和信息披露义务。

随着国外品牌、造车新势力、国内传统车企持续加码，新能源汽车行业面临市场竞争日趋激烈的风险，且新能源汽车补贴退坡等政策变化，都可能影响本行业的发展，进而影响公司未来的发展。

本次与东风公司深化战略合作有利于推动产业技术升级、提高抗风险能力，但受宏观经济、行业政策及汽车行业发展等因素的影响，公司是否能够实现预期目标存在不确定性。

本协议内容对公司本年度的财务状况以及经营成果的影响存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、框架协议签订的基本情况

公司于2019年9月16日启动发行股份购买资产，向东风公司购买其所持有的东风小康50%股权。已于2020年4月2日收到中国证监会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司向东风汽车集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2020〕548 号）。截至本公告披露日，上述发行股份购买资产事项已完成，东风公司合计持有公司30.95%的股权，其中东风公司直接持有公司25.83%，通过其控股的东风股份间接持有公司5.12%的股权。

基于上述战略合作基础，为了发挥各自的资源和优势，公司与东风公司签署《东风与小康全产业链深化战略合作协议》，在全价值链以及全研发领域协同合作。各方将首先在整车平台、动力总成、三电、电子架构四个研发领域进行协同合作，后续扩展其他如智能网联、氢燃料、后市场等领域的合作。